1.比如说FINRA,以前被称为,全美证券商协会,这是金融界的一个会员组织,负责给协会成员,订立制度。

2.15 第4条证券商业务人员，应为专任，但本会另有规定者，不在此限。

3.试点范围将兼顾不同类型和不同地区券商.

4.对券商而言，从短期获利中套取资金，并远离他们亲手埋下的定时炸弹实在是再容易不过了。

5.6月份哈岁宝发行的时候,他用自有资产400万,向券商1:1融得400万资金,800万资金全仓打新股。

6.29 1999年公司更名为华泰证券有限责任公司，是中国证监会首批批准的综合类券商之一。

7.第15条证券商之业务人员，应参加本会或本会所指定机构办理之职前训练与在职训练。

8.信托坐庄黯淡,基金对市场操纵被规范,新的坐庄模式也孕育而生,那便是产业资本坐庄,而当时名噪一时的“德隆系”被誉为此类神话的代表。

9.且证券商转投资事业有增减异动时，亦应以网路传输方式向本公司申报。

10.自证监会处罚券商后,中信证券的市场表现就一副躺倒不干消极怠工的对抗走势。

11.113 对于本轮行情的龙头板块,有券商分析员分析,银行股的洼地挖掘效应已经差不多,短期难有更大空间。

12.23 交易对手的违约回收率应由证券商内部自行评估，或由适当之外部评估机构提供。

13.89 值得一提的是,这也是继大智慧收购湘财证券后,又一例互联网公司并购券商案例。

14.112 第二箭宏源或成券商股龙头券商股走强的主要原因是沪港通临近。

15.46 此次收购将是美国最大的存款银行与世界上最大的证券商的合并。

16.继湘财证券和联讯证券后,开源证券将成为第三家希望在新三板市场扩充资本金的券商。

17.28 从一级市场来看，由于股票发行采取计划性指标管理，而全国又有上百家券商在激烈争夺，使发行市场成为典型的买方市场，粥少僧多导致恶性竞争，能争到承销资格就不错了，获取利润的空间日趋缩小，潜在的风险却越来越大。

18.证券商负责人或业务人员死亡、辞职、解雇、解任、资遣、退休等情事者，为注销登记。

19.证券商若采用分散式的风险管理资讯系统架构，必须注意不同单位间所使用之分析方法与市场资料是否具有一致性。

20.73 在券商专项投资业务前途未卜的同时,券商全面风控监管再度加码。

21.尽管中信等券商通过降低可充抵保证金证券折算率等方法进行风控微调,但整体来看,融资交易依旧热火朝天,尤其是部分折算率被券商上调的融资标的。

22.据悉,中信证券、兴业证券等券商先后上调两融标的折算率,而其他券商也在近期对两融标的股折算率进行不同程度微调。

23.时至今日，大部分证券商都已开始或已经完成建置营业员下单系统。

24.新报讯记者任强记者获悉,银华核心价值优选基金于5月10日正式拆分,并通过建行、招行及各大券商以1元价格集中开展申购。

25.粤金曼3:关于变更主办券商的公告。

26.热点方面,昨日涨停的股票今日就敢跌停,果然不愧于依靠搅屎棍法在江湖扬名立万,券商板块就迎来了非常可笑的一幕。

27.在汇金系券商中,未来比较确定的是申银万国.

28.在线券商称，这些数据显示，中小投资者去年投资受挫，目前还在疗伤止痛，他们对职业理财师缺乏信心。

29.包括野村的多家券商下调大银行的目标价.

30.证券商对风险资本限额之管理应有一套完备之程序，包括其估算之方法，配置之方式，及监控作业之执行等。

31.美国券商不掏别人的心窝子我们就烧高香了.

32.多数券商也给予联想和三星电子买进的评等.三星电子为全球最大的记忆体晶片制造商,该公司计画今年推出的智慧型手机产品中逾半数采用Android系统.

33.77 券商板块的三根大阳线,不仅让市场的做多热情高涨,还带动沪深股指加速上扬。

34.第4条证券商业务人员，应为专任，但本会另有规定者，不在此限。

35.事实上有个规定,给证券商颁发牌照的FINRA,规定从业人员说,股利不能做卖点来推销,这里提到了一个不好的现象,某些证券商的无良手段。

36.搞垮一个地方之后，美国券商就转移阵地，再接再厉。这种做法像流寇，也像农业上的修耕轮作：土壤需要时间恢复地力，股民也需要时间休养生。

37.在发行审批开闸时期,北京富凯大厦证监会的十一楼也就是证监会发行部所在地,可称得上是门庭若市,各家券商和上市企业都提着打印材料在各个处室穿梭。

38.1 搞垮一个地方之后，美国券商就转移阵地，再接再厉。这种做法像流寇，也像农业上的修耕轮作：土壤需要时间恢复地力，股民也需要时间休养生。

39.111 据媒体报道,执掌深交所时期,有同事评价张育军“霸道贪婪,军阀作风”;跟券商开会时,他会半躺在椅子上发号施令。

40.仅在南航权证的创设上,券商就获得了高达150亿元的收益.

41.上调保证金来降杠杆;而当大盘多日暴跌之下,券商开始逆向操作。

42.月以来至今,伴随着大盘一跌再跌,前期强势股如酿酒、医药、券商等个股均未能幸免,随之出现一轮补跌,这给市场带来了很大的杀伤力。

43.50元,17000股正好配股2550股,因此傅女士以为券商的交易软件已经帮她自动完成了配股缴款。

44.证券商应定期检讨风险管理政策之妥适性，并适时调整，以配合主客观环境之变动。

45.承销业务、资产管理业务等方面的市场占有率来看,各券商之间差距较大,市场份额趋集中。

46.据悉,交银施罗德旗下第三只保本基金交银荣祥保本日前已经正式批准,并将于3月25日起于全国各大银行、券商及直销渠道正式发行。

47.第25条证券商应将所用帐簿及有关交易凭证、单据、表册、契约，置于营业处所。

48.随着上市公司三季报披露,不少公司前十大流通股股东中出现了社保基金、券商和保险等机构身影,机构三季报的最新动向成为市场关注的热点。

49.建行、交行等银行网点及券商渠道进行的富国天鼎中证红利指数型基金引起了投资者关注。据悉，富国天鼎选择了中证红利指数为追踪标的。

50.47 比如说FINRA,以前被称为,全美证券商协会,这是金融界的一个会员组织,负责给协会成员,订立制度。